在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓或者因（）等原因不能履行職責(zé)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產(chǎn)

按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為（）。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬
Ⅲ.是否取得投資顧問(wèn)資格
Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)（）。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性包括（）。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識(shí)
Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)

證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程（）。
Ⅰ.交易過(guò)程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。
Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒(méi)收違法所得并處罰款
Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員（）。
Ⅰ.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的送司法機(jī)關(guān)處理
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。
Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款一月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利