單項(xiàng)選擇題某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗,事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了()原則。

A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨(dú)立性


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1.單項(xiàng)選擇題基金運(yùn)作信息披露文件包括()。

A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告

2.單項(xiàng)選擇題以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是()。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括()。

A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報(bào)告
D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人的()是基金市場競爭的核心。

A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制

5.單項(xiàng)選擇題基金管理公司的督察長應(yīng)由()聘任。

A.中國證監(jiān)會
B.基金管理公司董事會
C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理

最新試題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:單項(xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評,李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:單項(xiàng)選擇題