多項選擇題基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形。（）

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；預(yù)測基金的證券投資業(yè)績
B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金
C.夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述；登載單位或者個人的推薦性文字
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形


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1.多項選擇題商業(yè)銀行從事理財產(chǎn)品銷售活動，不得有下列情形。（）

A.通過銷售或購買理財產(chǎn)品方式調(diào)節(jié)監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)行監(jiān)管套利；將理財產(chǎn)品與其他產(chǎn)品進(jìn)行捆綁銷售
B.采取抽獎、回扣或者贈送實物等方式銷售理財產(chǎn)品；通過理財產(chǎn)品進(jìn)行利益輸送
C.挪用客戶認(rèn)購、申購、贖回資金；銷售人員代替客戶簽署文件
D.中國銀監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形

2.多項選擇題對商業(yè)銀行通過本行電話銀行銷售理財產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定以下（）描述是錯誤的。

A.銷售人員可以是不具有理財從業(yè)資格的人員銷售過程應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一的規(guī)范用語妥善保管客戶信息，履行相應(yīng)的保密義務(wù)
B.商業(yè)銀行通過本行電話銀行向客戶銷售理財產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)征得客戶同意
C.銷售過程的風(fēng)險確認(rèn)可以低于網(wǎng)點標(biāo)準(zhǔn)
D.銷售過程應(yīng)當(dāng)錄音并妥善保存
E.從業(yè)人員應(yīng)明確告知客戶銷售的是理財產(chǎn)品不得誤導(dǎo)客戶

3.多項選擇題《個人獨資企業(yè)法》與個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條包括（）。

A.投資人為一個自然人；有合法的企業(yè)名稱
B.有投資人申報的出資
C.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件
D.有必要的從業(yè)人員

4.多項選擇題合伙協(xié)議對合伙人財產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓的相關(guān)問題沒有約定下列各項中．有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的有（）。

A.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需通知，也無需征得其他合伙人的同意
B.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需征得其他合伙人的同意，但應(yīng)通知其他合伙人
C.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)通知其他合伙人但無需征得其他合伙人的同意
D.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時.應(yīng)征得其他合伙人的一致同意
E.合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額同等條件下其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)

5.多項選擇題債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)。（）

A.匯票、支票、本票；債券、存款單；
B.倉單、提單；可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)；
C.可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)；應(yīng)收賬款；
D.法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財產(chǎn)權(quán)利