A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.投機合規(guī)性風(fēng)險
D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評價
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
A.董事
B.監(jiān)事
C.股東
D.高級管理人員
最新試題
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。