目前，已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69％，其中部分機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期未實(shí)質(zhì)性開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒(méi)有展業(yè)意愿，包括（）。
Ⅰ．有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基本設(shè)施和條件
Ⅱ．有些從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力
Ⅲ．有些機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格
Ⅳ．有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
你可能感興趣的試題
有些機(jī)構(gòu)利用私募基金管理人登記身份、紙質(zhì)證書(shū)或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，誤導(dǎo)投資者以達(dá)到非法自我增信目的，包括（）。這些行為嚴(yán)重?fù)p害投資者利益和行業(yè)整體利益，嚴(yán)重背離了私募基金登記備案統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、行業(yè)自律管理的制度設(shè)計(jì)初衷。
Ⅰ．“掛羊頭賣狗肉”，借此從事P2P、民間借貸、擔(dān)保等非私募基金管理業(yè)務(wù)
Ⅱ．借私募基金之名從事非法集資等違法犯罪活動(dòng)
Ⅲ．倒賣私募基金管理人登記身份，非法代辦私募基金管理人登記
Ⅳ．借私募基金之名從事證券投資活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在私募基金行業(yè)快速發(fā)展的過(guò)程中，私募基金行業(yè)的各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)也不斷凸顯，不容忽視。這些問(wèn)題包括（）。Ⅰ．濫用中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息，非法自我增信，甚至從事違法違規(guī)行為
Ⅱ．私募基金行業(yè)魚(yú)龍混雜、良莠不齊
Ⅲ．有些機(jī)構(gòu)法律意識(shí)淡薄、合規(guī)意識(shí)缺乏，沒(méi)有按規(guī)定持續(xù)履行私募基金信息報(bào)告義務(wù)
Ⅳ．違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺(tái)旨在（）。
Ⅰ．督促私募基金管理人廉潔自律
Ⅱ．督促私募基金管理人恪盡職守
Ⅲ．切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)
Ⅳ．促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.承諾本金不受損失或者承諾一定收益
B.承諾本金不受損失
C.承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益
D.以上都對(duì)
為貫徹落實(shí)《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，為加強(qiáng)私募基金管理人嚴(yán)格履行信息報(bào)告義務(wù)，在私募基金管理人完成（）等相應(yīng)信息報(bào)送整改要求之前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。對(duì)于累計(jì)兩次未更新履行信息報(bào)送義務(wù)者，將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。
Ⅰ．月度財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅱ．季度財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅲ．年度及財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅳ．重大事項(xiàng)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照基金整體的收益分方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。
1999年年末，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了（），這是我國(guó)第一個(gè)有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件，為建立創(chuàng)立投資機(jī)制明確了相關(guān)的原則。
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
下列說(shuō)法關(guān)于股權(quán)投資基金退出，錯(cuò)誤的是（）
創(chuàng)投國(guó)十條要求加強(qiáng)各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立部門之間、部門與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，從而增強(qiáng)政策（）。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
聘任和解聘公司高級(jí)管理人員由（）決定。
（）具有較好的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和政策保護(hù)制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對(duì)象。
股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是（）。