A.控制活動可以通過授權控制來進行
B.控制環(huán)境包括經營理念、內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等
C.內部監(jiān)控是指督察長對公司內控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)監(jiān)督
D.風險評估是指對公司內外部風險進行識別、評估和分析,及時防范和化解風險
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A.監(jiān)事會在一些特殊情況下,可以代表公司權利
B.監(jiān)事會可以隨時調查公司財務狀況
C.基金管理人設立監(jiān)事會,監(jiān)事會向董事會負責
D.監(jiān)事會必要時可以提議召開股東大會
A.建立嚴格的崗位分離制度
B.要求部門設置體現相互交叉原則
C.強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責任制度
關于基金管理人的合規(guī)管理,以下理解正確的是()。
Ⅰ、合規(guī)管理是一種風險管理活動
Ⅱ、合規(guī)管理包括檢查、通報、評估、處置等管理活動
Ⅲ、合規(guī)管理是公司長期健康發(fā)展確保盈利的基礎
Ⅳ、合規(guī)管理的獨立性體現在對每個業(yè)務部門單獨考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求,以下錯誤的是()。
Ⅰ、取得基金從業(yè)資格后,可以從事基金管理公司監(jiān)察稽核崗位的工作
Ⅱ、取得基金從業(yè)資格后,即可執(zhí)業(yè)上崗
Ⅲ、取得基金從業(yè)資格后,即可擔任公募基金的基金經理
Ⅳ、取得基金從業(yè)資格后,必須不斷保持與提高專業(yè)勝任的能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金產品風險應當至少包括以下四個等級:無風險、低風險、中風險、高風險
B.基金產品風險評價結果應當定期更新,過往的評價結果應當作為歷史記錄保存
C.開展基金產品風險評價時應當優(yōu)先根據非公開披露信息進行
D.為確保評價結果的準確性,基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法應對外嚴格保密
最新試題
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
招募說明書摘要的內容不包括()
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
基金管理人所有風險管理要素的基礎是()
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
基金與保險產品的區(qū)別不包括()