多項選擇題商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務涉及代理銷售其他金融機構的投資產品時,應對產品提供者的()等進行評估,并明確界定雙方的權利與義務,劃分相關風險的承擔責任和轉移方式。
A、信用狀況
B、經營管理能力
C、市場投資能力
D、風險處置能力
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1.多項選擇題規(guī)定披露信息應包括以下哪些內容()
A、財務會計報告;
B、各類風險管理狀況;
C、公司治理;
D、年度重大事項。
2.多項選擇題客戶未按國家規(guī)定取得()有效批準,商業(yè)銀行不得提供授信。
A、項目批準文件
B、生產批準文件
C、環(huán)保批準文件
D、土地批準文件
3.多項選擇題授權書應包括以下內容()
A、授權人全稱和法定代表人姓名;
B、受權人全稱和主要負責人姓名;
C、授權范圍;
D、授權限期;
E、對限制越權的規(guī)定及授權人認為需要規(guī)定的其他內容。
4.多項選擇題對不良資產嚴重、經營管理不善、發(fā)生重大案件等問題的商業(yè)銀行及其分支機構,銀監(jiān)會各級監(jiān)管機構應采取有效的監(jiān)管措施,包括()
A、暫停核準高級管理人員任職資格
B、暫停審批機構設立
C、暫停審批機構升格
D、暫停審批開辦新業(yè)務
5.多項選擇題下列授信工作人員中,商業(yè)銀行應依法、依規(guī)追究責任的有()。
A.未對客戶資料進行認真和全面核實的
B.授信決策過程中違反程序審批的
C.授信客戶發(fā)生重大變化和突發(fā)事件的
D.不配合授信盡職調查人員工作的
最新試題
由于()的發(fā)行和交易均無紙化,所以效率高、成本低、交易安全。
題型:單項選擇題
客戶的理財需求往往是潛在的,或不明確的。
題型:判斷題
銀行的流動性風險體現(xiàn)在()
題型:多項選擇題
對于商業(yè)銀行而言,傳統(tǒng)資產負債管理的對象即是銀行的現(xiàn)金流量表。
題型:判斷題
以下關于保函、承諾等業(yè)務的說法,正確的有()
題型:多項選擇題
相對來說,債券基金分散投資,可以避免投資單一債券面臨較高的()
題型:單項選擇題
以下有關直接融資和間接融資的不同點,表述正確的是()
題型:多項選擇題
理財規(guī)劃師收集客戶信息時,做法不正確的是()
題型:單項選擇題
屬于外部因素發(fā)生變化導致理財規(guī)劃需要調整的是()
題型:單項選擇題
()是指受所在國政府主管當局控制的外匯市場。
題型:單項選擇題