A.依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施
B.建立健全客戶身份識別制度
C.建立健全客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.建立健全大額交易和可疑交易報告制度
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A.反洗錢行政主管部門
B.公安機關(guān)
C.檢察機關(guān)
D.法院
A.對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當予以保密。
B.對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。
C.反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查。
D.司法機關(guān)依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟。
A.國務(wù)院反洗錢行政主管部門負責全國的反洗錢監(jiān)督管理工作。
B.國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)在各自的職責范圍內(nèi)履行反洗錢監(jiān)督管理職責。
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)在反洗錢工作中應(yīng)當相互配合。
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門為履行反洗錢資金監(jiān)測職責，可以從國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)獲取所必需的信息，國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)應(yīng)當提供。
A.金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。
B.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
C.與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機構(gòu)還應(yīng)當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
D.金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
A.規(guī)范性
B.有效性
C.完整性
D.真實性
最新試題
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照（），收集必備要素信息，利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù)，采取合理措施識別、核驗客戶真實身份，確定并適時調(diào)整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的，應(yīng)當重新識別客戶身份。
金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的，（）處一萬元以上五萬元以下罰款。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機構(gòu)責令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度，制定報告操作規(guī)程，對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過（）提交全公司的大額交易和可疑交易報告。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結(jié)合對（）、的身份識別情況，對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷，記錄分析過程。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的從業(yè)機構(gòu)發(fā)出補正通知，從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在接到補正通知之日起（）個工作日內(nèi)補正。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依法接受中國人民銀行及其分支機構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查，按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料，對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的（）負責，不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織，根據(jù)（）和（），組織從業(yè)機構(gòu)制定或調(diào)整，報中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標準。
定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。