最新試題

從業(yè)機構(gòu)應當按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識別、核驗客戶真實身份,確定并適時調(diào)整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應當重新識別客戶身份。

題型:多項選擇題

定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。

題型:填空題

行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機構(gòu)制定或調(diào)整,報中國人民銀行、國務院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務、技術(shù)標準。

題型:填空題

金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關(guān)信()。

題型:填空題

從業(yè)機構(gòu)應當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度,制定報告操作規(guī)程,對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應當由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報告。

題型:填空題

金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項選擇題

從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確保客戶正在進行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風險客戶,從業(yè)機構(gòu)應當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項選擇題