問答題對于保護(hù)客戶的個人隱私和商業(yè)機(jī)密,我國《反洗錢法》有何規(guī)定?

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國反洗錢法》是我國第一部關(guān)于反洗錢的專門性什么法律。()

A、行政
B、刑事
C、民事
D、經(jīng)濟(jì)

3.單項(xiàng)選擇題《反洗錢法》總共分為總則等()章,37條。

A.3
B.4
C.5
D.7

最新試題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確保客戶正在進(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風(fēng)險客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項(xiàng)選擇題

非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得(),獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全()和(),以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,對客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。

題型:填空題

從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)與()客戶進(jìn)行交易,對直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識別、核驗(yàn)客戶真實(shí)身份,確定并適時調(diào)整客戶風(fēng)險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。

題型:多項(xiàng)選擇題