A.檢查時間
B.檢查事項
C.檢查內容
D.對被查單位處理的初步意見
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A、2006年10月30日
B、2006年10月31日
C、2006年11月1日
D、2007年1月1日
A.2004年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A、預防洗錢活動
B、維護金融秩序
C、遏制洗錢犯罪及相關犯罪
D、三者都是
A、詢問
B、查閱
C、復制
D、封存
E、臨時凍結
A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內控制度
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的
最新試題
(),由國務院反洗錢行政主管部門責令限期改正。
金融機構是指依法設立的從事金融業(yè)務的機構,在我國金融機構包括哪些?
從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。
定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。
不作為可疑交易報告的,應當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。
從業(yè)機構應當建立健全()和(),以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,對客戶及其所有業(yè)務、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。
客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現金收支,金融機構、非銀行支付機構以外的從業(yè)機構應當在交易發(fā)生后的()個工作日內提交大額交易報告。
從業(yè)機構終止業(yè)務活動時,應當按照相關行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。
從業(yè)機構應當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。