A、檢查
B、察看
C、審查
D、核對
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A、人民幣單筆1萬元以上或者外幣等值1千美元以上
B、人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值5千美元以上
C、人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上
D、人民幣單筆10萬元以上或者外幣等值5萬美元以上
A.登記人
B.使用人
C.實際使用人
D.代理人
A、審查
B、核查
C、檢查
D、核對
A.審查
B.核查
C.檢查
D.認(rèn)證
A、賬戶真?zhèn)?br />
B、賬戶賬號
C、客戶身份
D、客戶名稱
最新試題
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
()是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。
金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容()。
反洗錢是金融機構(gòu)的()義務(wù),金融機構(gòu)要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務(wù)。
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。