單項選擇題下列選項中說法正確的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，致使洗錢后果發(fā)生的，對其處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)
特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以責(zé)令其停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
B.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，致使洗錢后果發(fā)生的，對其處二十萬元以上五十元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
C.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，對其處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
D.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)對其處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。


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1.單項選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中，大額交易累計交易金額以單一客戶為單位，（）計算并報告，中國人民銀行另有規(guī)定的除外。

A.按資金收入情況，單邊累計
B.按資金付出情況，單邊累計
C.按資金收入以及付出的情況累計
D.按資金收入或者付出的情況，單邊累計

2.單項選擇題下列交易中，金融機(jī)構(gòu)必須向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告的是（）。

A.甲某于2007年3月1日有一張200萬的定期存單到期，他當(dāng)天到銀行直接把這筆存款的本金及利息一起存入他在該銀行的活期賬戶。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
B.乙某2006年3月15日于某銀行存入一年期定期存款19萬7千，于2007年3月15日到某銀行將其到期的存款本息取出，并將該存款本息拿到A銀行存入其活期賬戶。
C.丁某于2007年4月1日持長城借記卡在美國刷卡9千美元買了一輛二手汽車。
D.甲公司于2007年4月10日向丁某轉(zhuǎn)賬200萬日元。

3.單項選擇題甲某是個股民，最近他看好某只股票，認(rèn)為其很有上漲潛力，決定大量購買，于是他從丙銀行轉(zhuǎn)帳60萬轉(zhuǎn)入其在乙證券公司的證券賬戶購買該股票，這筆交易（）。

A.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
B.應(yīng)當(dāng)由丙銀行向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
C.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司和丙銀行分別向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
D.由乙證券公司和丙銀行任意一方向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告

4.單項選擇題下列交易或者行為中，保險公司無需作為可疑交易進(jìn)行報告的有（）。

A.甲某以以一次性付款的方式購買了多張大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符。
B.乙某的大額保費(fèi)保單猶豫期退保，要求退保金轉(zhuǎn)入其繳費(fèi)賬戶。
C.丙某的大額保單在保險合同生效日后第五天提取現(xiàn)金價值，并要求退保金轉(zhuǎn)入丁某賬戶。
D.戊某要退保，保險公司向他解釋說這個時候退保要損失很多錢，但他堅決要求退保，沒有什么合理原因。

5.單項選擇題《現(xiàn)場檢查意見書》應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.檢查時間、檢查事項、檢查內(nèi)容、對被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定行為的認(rèn)定、檢查結(jié)論。
B.對被查單位處理的初步意見。
C.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)。

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