單項選擇題對于2007年8月1日以前建立了業(yè)務關系,且2007年8月1日后沒有再建立新業(yè)務關系的客戶,金融機構應于()完成等級劃分工作。

A.2009年底
B.2010年底
C.2011年底
D.2012年底


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2.單項選擇題各法人金融機構應將本機構的客戶風險等級劃分工作計劃報()備案。

A、反洗錢監(jiān)測分析中心
B、公安部門
C、金融監(jiān)督管理機構
D、人民銀行

3.多項選擇題《金融機構反洗錢規(guī)定》適用對象包括(但不限于)()

A.商業(yè)銀行
B.期貨經(jīng)紀公司
C.汽車金融公司
D.從事匯兌業(yè)務、支付清算業(yè)務的機構

4.多項選擇題金融機構在履行反洗錢義務過程中,發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,應當及時以書面形式向()報告。

A、地方政府
B、當?shù)厝嗣穹ㄔ?br /> C、中國人民銀行當?shù)胤种C構
D、當?shù)毓矙C關

5.多項選擇題金融機構應當在規(guī)定的期限內(nèi),妥善保存客戶身份資料和能夠反映每筆交易的()等相關資料。

A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務憑證
C、賬簿
D、會計報表

最新試題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構處()罰款。

題型:單項選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。

題型:單項選擇題

為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時,應經(jīng)()的批準或授權。

題型:單項選擇題

金融機構在履行反洗錢義務過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。

題型:單項選擇題

金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。

題型:單項選擇題

《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。

題型:單項選擇題

公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。

題型:單項選擇題

下面關于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條()。

題型:單項選擇題

中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責不包括()。

題型:單項選擇題