A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，應當通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認客戶的真實身份
B.采取合理方式確認代理關系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應的身份識別措施
C.對已經(jīng)開展了身份識別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，都不需對客戶身份進行重新識別
D.在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施
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A.風險可控
B.風險平均
C.效率優(yōu)先
D.合法合規(guī)
A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進駐被查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預防洗錢的一種常用監(jiān)管方式
B.中國人民銀行所有分支機構有權對金融機構進行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行及其分支機構應當對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供
D.中國人民銀行所有分支機構有權對金融機構進行反洗錢行政處罰
A.采取交易限制措施
B.盡可能采取強化的客戶盡職調查措施
C.中止為客戶辦理業(yè)務
D.提交可疑交易報告
A.監(jiān)管部門
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
A、向客戶索要相關身份識別資料
B、記錄客戶身份證件及有關信息
C、在平時應注意收集客戶經(jīng)營基本情況，了解客戶的資金流動范圍。
最新試題
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。