單項(xiàng)選擇題一般情況下，對(duì)于個(gè)人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是（）

A.個(gè)人的生命周期
B.投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況
C.投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)
D.投資者的財(cái)富凈值


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會(huì)導(dǎo)致（）

A.低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過(guò)度交易
B.對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之
C.選擇過(guò)快地賣(mài)出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來(lái)
D.追漲殺跌

2.單項(xiàng)選擇題建立在“一價(jià)原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險(xiǎn)的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是（）

A.資產(chǎn)組合理論
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C.套利定價(jià)模型
D.有效市場(chǎng)假說(shuō)

3.單項(xiàng)選擇題在期望收益率相等的情況下，下列何種人會(huì)選擇波動(dòng)性較大的投資（）

A.風(fēng)險(xiǎn)中立者
B.風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者
C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者
D.風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)者

4.單項(xiàng)選擇題在實(shí)際市場(chǎng)條件之下，通過(guò)適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策．這稱(chēng)為（）

A.永久性資產(chǎn)配置
B.突發(fā)性資產(chǎn)配置
C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

5.單項(xiàng)選擇題資本資產(chǎn)定價(jià)模型的提出者是（）

A.哈里馬科維茲
B.威廉夏普
C.斯蒂芬.羅斯
D.尤金.法瑪

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金交易行為月度監(jiān)控報(bào)告的時(shí)限是（）

A.每月終了后3個(gè)工作日內(nèi)
B.每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)
C.每月終了后7個(gè)工作日內(nèi)
D.每月終了后10個(gè)工作日內(nèi)

7.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指（）

A.不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料
B.隨機(jī)抽樣調(diào)查
C.針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查
D.對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定

8.單項(xiàng)選擇題與國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國(guó)基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條（）

A.保護(hù)投資者
B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

9.單項(xiàng)選擇題開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)的報(bào)告截止日為（）。

A.開(kāi)放式基金成立后每年6月30日
B.開(kāi)放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日
C.開(kāi)放式基金成立后每年12月31日
D.開(kāi)放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日