多項(xiàng)選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）

A.堅(jiān)持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則
B.使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助、又相互制衡
C.基金持有者結(jié)構(gòu)分散
D.實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用
E.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括（）

A.建立和完善獨(dú)立董事制度
B.建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制
C.強(qiáng)化基金托管人的職責(zé)
D.建立發(fā)行與管理的分工制度
E.公募發(fā)行基金份額

2.多項(xiàng)選擇題基金管理公司在董事會(huì)中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事主要目的在于（）

A.在制度上制衡大股東的力量
B.監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制
C.切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益
D.提高投資決策水平提高管理水平

3.多項(xiàng)選擇題從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國(guó)基金管理公司可大致分為以下幾種（）

A.隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司
B.隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司
C.由國(guó)內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司
D.獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司
E.由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司

4.多項(xiàng)選擇題基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于（）。

A.所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模
B.基金投資取得的業(yè)績(jī)
C.基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力
D.對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)
E.基金管理公司投入的資本金規(guī)模

5.多項(xiàng)選擇題開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指（）

A.基金登記
B.存管
C.清算
D.交收
E.交易

6.多項(xiàng)選擇題基金清算小組成員由下列哪些人員組成（）

A.基金發(fā)起人、管理人、托管人
B.具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師
C.基金持有人
D.具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員

7.多項(xiàng)選擇題募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（）

A.承擔(dān)全部募集費(fèi)用
B.30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人
C.30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D.30個(gè)工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
E.30個(gè)工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人

8.多項(xiàng)選擇題基金契約的主要內(nèi)容包括（）

A.基金設(shè)立與基金投資目標(biāo)
B.基金投資決策
C.基金信息披露
D.基金終止規(guī)定
E.基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

9.多項(xiàng)選擇題按基金運(yùn)作不同階段的身份和性質(zhì)，基金發(fā)起人可以歸類為（）

A.基金投資人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金監(jiān)管人
E.基金登記人

10.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)下列哪些情況時(shí)，基金管理人將被取消管理資格（）

A.規(guī)定比例的投資人要求更換
B.托管人要求更換
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求更換
D.基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)
E.所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達(dá)到20%以上