多項選擇題基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當符合以下條件（）

A.實收資本不少于三億元
B.經(jīng)營狀況良好，無不良記錄
C.屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D.最近三年連續(xù)盈利
E.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題關(guān)于基金管理公司發(fā)起設(shè)立的“好人舉手”制度，其主要原則是（）

A.基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立
B.基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當以發(fā)起方式設(shè)立
C.符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機構(gòu)申請設(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當按要求做好有關(guān)工作
D.申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時間間隔原則上應(yīng)不少于12個月
E.受理基金管理公司的設(shè)立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所

3.多項選擇題我國基金監(jiān)管的手段包括（）

A.法律手段
B.政治手段
C.行政手段
D.經(jīng)濟手段
E.教育手段

4.多項選擇題基金監(jiān)管目標中，降低系統(tǒng)風(fēng)險是指（）

A.基金管理機構(gòu)及其它相關(guān)機構(gòu)出現(xiàn)財務(wù)危機時，監(jiān)管者應(yīng)當盡量減輕危機對整個市場造成的沖擊
B.要求基金管理機構(gòu)滿足資本充足率和一定的運營條件以及其他謹慎要求
C.要求投資者將風(fēng)險承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過度的風(fēng)險行為
D.基金管理機構(gòu)倒閉時客戶可以免遭損失或者整個系統(tǒng)免受牽連
E.完全消除風(fēng)險

5.多項選擇題下列哪些文件屬基金定期報告（）

A.公開說明書
B.年度報告
C.中期報告
D.投資組合報告
E.基金資產(chǎn)凈值公告