單項選擇題未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額（）罰款。

A.百分之一以上百分之十以下
B.百分之一以上百分之五以下
C.一萬元以上五萬元以下
D.三萬元以上三十萬元以下


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1.多項選擇題在基金管理人中，專業(yè)理財包括這樣一些內(nèi)容（）。

A.各類證券信息的收集、分析和追蹤
B.對基金資金調(diào)度運用的監(jiān)督和管理
C.各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整
D.市場操作由專業(yè)人員盯盤、下達指令和操盤

2.多項選擇題證券投資基金在促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展中的作用，主要通過（）實現(xiàn)。

A.推進經(jīng)濟質(zhì)量的進一步提高
B.推進國民經(jīng)濟再生產(chǎn)過程進一步資本化、證券化
C.推進社會資源配置的進一步市場化
D.推進社會分工的進一步深化

3.多項選擇題在實踐過程中，制度機制涉及證券投資的方方面面，其中（）是很需要的。

A.權(quán)益維護
B.信息披露
C.公平公平
D.強化監(jiān)管

4.多項選擇題當前中國證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從機制方面進一步加以完善。這里所謂的機制包括（）。

A.制度機制
B.銷售機制
C.管理機制
D.國際監(jiān)管機制

5.多項選擇題從證券投資基金對促進基金體制轉(zhuǎn)變的作用上來講，（）方面是積極重要的。

A.促進市場規(guī)則的形成
B.促進投融資體制的改革
C.促進國有企業(yè)改革的深化
D.促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展