A.口頭報(bào)價(jià)
B.書面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.傳真報(bào)價(jià)
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A.當(dāng)日
B.次日
C.前一日
D.前兩日
A.口頭或書面警告
B.約見談話
C.罰款
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
A.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣出證券
B.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券
C.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣出證券
D.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買人證券
A.同意
B.反對
C.棄權(quán)
D.不確定
A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C.內(nèi)部控制不嚴(yán)
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章
A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財(cái)產(chǎn)損失
A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣,凈資本不得低于5,000萬元人民幣
B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價(jià)證券
A.證券公司人員
B.會員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會人員
A.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
最新試題
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是()。
證券回購交易的實(shí)質(zhì)是()。
下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會員的義務(wù)。
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。
證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。