多項選擇題我國《證券法》規(guī)定，（）為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。

A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關的高級管理人員
B.持有1%以上股份的股東
C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其他人員


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1.多項選擇題當前中國證券投資基金發(fā)展中應從（）等機制方面進一步加以完善。

A.制度機制
B.銷售機制
C.管理機制
D.國際監(jiān)管機制

2.多項選擇題下列關于期末可供分配利潤的說法，正確的是（）。

A.是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標
B.是指期末可供基金進行利潤分配的金額
C.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分）
D.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分）

3.多項選擇題關于證券投資基金的說法，正確的有（）。

A.是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式
B.通過發(fā)行股票集中投資者的資金
C.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金
D.主要業(yè)務是從事股票、債券等金融工具的投資

4.多項選擇題契約基金的當事人包括（）。

A.委托人
B.受托人
C.投資顧問
D.受益人

5.多項選擇題公開披露基金信息時，不得有的情形是（）。

A.在每個基金會計年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完成年度報告
B.就基金業(yè)績進行預測
C.詆毀同行
D.承諾最低收益

6.多項選擇題開放式基金收取費用的方式應當在（）中予以載明。

A.清算協(xié)議
B.基金契約
C.招募說明書
D.回購協(xié)議

7.多項選擇題基金管理公司的客戶服務手段通常有（）。

A.電話服務中心
B.一對一專人服務
C.利用互聯(lián)網(wǎng)
D.利用宣傳手冊

8.多項選擇題投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有（）。

A.管理費
B.托管費
C.申購費
D.贖回費

9.多項選擇題以下關于基金管理公司辦事處，說法正確的是（）。

A.辦事處不得從事經(jīng)營性活動
B.辦事處經(jīng)公司授權可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動
C.辦事處經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動
D.辦事處的法律責任由公司承擔

10.多項選擇題基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性過程中，應遵循以下哪些原則？（）

A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則