不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。

禁止尾箱存放短期內不使用的重要空白憑證。

派駐業(yè)務經(jīng)理或內控副職應通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。

嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產品。

手工計結息存款業(yè)務實行產品嚴格的準入退出機制。

代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。

新入職員工經(jīng)培訓取得基礎崗位資格后，方可上崗。

涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內調動（跨行調動）的員工，在所在行辦理離行或調動手續(xù)時，應經(jīng)柜員管理部門確認其柜員權限已刪除后方可辦理相關手續(xù)。

員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領導（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。

派駐業(yè)務經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內容包括監(jiān)控本機構操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調整交易、手工計結息等高風險業(yè)務與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務處理是否規(guī)范準確。