上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的,中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┐胧?。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司,該股份有限公司下列做法正確的有()。
Ⅰ.向分公司所有地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.該兩分公司領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格
Ⅲ.分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍
Ⅳ.兩分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括()。
Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司不得以()向他人提供融資或者擔(dān)保。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)
Ⅱ.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.公司自有資產(chǎn)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.最近48個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件說法正確的有()。
Ⅰ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所
Ⅱ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
Ⅲ.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程
Ⅳ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。