多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)行次級債券應(yīng)當遵循的原則有（）。

A.公開
B.公平
C.公正
D.誠信


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1.多項選擇題根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，證券公司發(fā)行短期融資券，必須定期披露的信息包括（）。

A.每年1月20日以前，披露上年末的資產(chǎn)負債表、凈資本計算表、上年度的利潤表及利潤分配表
B.每年7月20日以前，披露當年6月30日的資產(chǎn)負債表、凈資本計算表、當年1~6月的利潤表和利潤分配表
C.每年12月20日以前，披露當年7~12月的審計意見全文、經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、凈資本計算表、利潤表及利潤分配表和會計報表附注
D.每年4月30日前，披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其會計師審計的年度財務(wù)報表和審計報告

2.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》，債券上市后，發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)遵守的信息披露基本原則包括（）。

A.發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶責任
B.發(fā)行人應(yīng)當披露的信息包括定期報告和年度報告
C.發(fā)行人信息在正式披露前，發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他知情人，應(yīng)當確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)
D.發(fā)行人公開披露的信息涉及財務(wù)會計、法律、資產(chǎn)評估、資信評級等事項應(yīng)當由會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估、資信評級機構(gòu)等專業(yè)性中介機構(gòu)審查驗證，并出具書面意見

4.多項選擇題根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于（）。

A.固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設(shè)
B.股票二級市場投資
C.為客戶證券交易提供融資
D.短期股權(quán)投資

5.多項選擇題下列事項中，上交所上市公司債券發(fā)行人應(yīng)當及時向上交所提交并披露臨時報告的有（）。

A.發(fā)行人發(fā)生超過上年末資產(chǎn)10%的重大損失
B.發(fā)行人放棄債權(quán)或者財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10%
C.發(fā)行人作出增資的決定
D.發(fā)行人高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施

最新試題

受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議，另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的，應(yīng)當由（）評級結(jié)果。

題型：單項選擇題

根據(jù)預(yù)算法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)國庫制度的表述中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

關(guān)于訂立合同所采取的形式，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機構(gòu)及其他參與機構(gòu)制定的信用風險化解和處置預(yù)案應(yīng)當包括（）。

題型：多項選擇題

關(guān)于保證人的資格條件，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》，縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應(yīng)當重點審查的內(nèi)容包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，下列關(guān)于企業(yè)債券的說法，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

題型：多項選擇題

《公司法》規(guī)定，股東會會議包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，最長為（）年。

題型：單項選擇題