單項選擇題

股權投資基金募集過程中,以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是()。
Ⅰ.應投資者要求,基金管理人承諾保證投資者本金不受損失
Ⅱ.應投資者要求,基金管理人承諾全部基金收益優(yōu)先用于投資者收回投資本金
Ⅲ.應銷售機構要求,基金管理人承諾投資者本金不受損失
Ⅳ.應銷售機構要求,基金管理人承諾投資者收益不低于過去五年內其管理的所有基金的平均水平

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅱ


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1.單項選擇題以下關于大宗交易描述錯誤的是()。

A.相對于普通投資者的自動報價轉讓,大宗交易轉讓的定價更為靈活,交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價
B.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報,買賣雙方協(xié)商一致并經交易所確定成交的證券交易
C.大宗交易轉讓具有低成本特點,其交易經手費比集中競價交易方式下的費率低,各交易所的大宗交易經手費下浮比例保持一致,是經過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的
D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊,有利于市場穩(wěn)定

2.單項選擇題某股權投資基金對目標公司進行法律盡職調查,關于高級管理人員應重點關注的內容通常不包括()。

A.是否存在勞動糾紛或者訴訟
B.是否簽署競業(yè)禁止協(xié)議
C.是否設有具有行業(yè)競爭力的股權激勵計劃
D.是否簽署勞動合同

3.單項選擇題關于基金服務業(yè)務,以下表述正確的是()。

A.基金服務機構可自行決定業(yè)務轉包
B.基金服務機構不能同時提供托管服務
C.服務業(yè)務的風險評估僅在首次將該項業(yè)務外包時進行
D.基金服務機構通常接受基金管理人的委托,提供基金服務業(yè)務

4.單項選擇題下列關于信托(契約)型股權基金的份額登記事項,表述錯誤的是()。

A.基金份額登記機構應當確?;痄N售結算資金、基金份額的安全、獨立
B.基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記事項
C.基金份額獨立于基金份額登記機構的自有財產
D.基金管理人委托基金服務機構辦理份額登記事宜的,基金管理人可以免除相應的份額登記職責

5.單項選擇題關于基金不同組織形式下的出資安排,下列表述正確的是()。

A.相比較而言,合伙型基金的出資方式更為適合股權投資基金承諾資本制的安排
B.合伙型基金的出資方式根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定,有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務等形式出資
C.公司型基金的出資方式通常由公司章程進行規(guī)定且可進行適應性約定
D.信托(契約)型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《證券投資基金法》的強制性規(guī)定來安排實施