A.不做任何判斷進行此類交易
B.履行法定的信息披露義務
C.遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
D.判斷是否存在利益輸送的情況
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關于基金投資顧問機構，以下表述正確的是（）。
I．基金投資顧問機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案
II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構提供基金投資顧問服務
III．基金投資顧問機構承擔全部責任后，應當免除其委托人依法應當承擔的責任
IV．基金投資顧問機構應當建立應急風險管理制度和災難備份系統(tǒng)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
以下基金服務機構中，法定義務中包括確保基金銷售結算資金、基金份額安全的機構有（）。
I．基金銷售機構
II．基金銷售支付機構
III．基金份額登記機構
IV．基金投資顧問機構
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。
I．限制其業(yè)務活動
II．責令更換其基金托管部門的高級管理人員
III．取消其基金托管資格
IV．終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.乙，曾經(jīng)擔任某公司總經(jīng)理，該公司因其個人原因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，但該公司破產(chǎn)清算終結已滿五年
B.丁，曾經(jīng)是某律師事務所律師，因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年
C.甲，曾經(jīng)犯有貪污賄賂罪，被判處刑罰已滿五年
D.丙，曾經(jīng)在某證券交易所任職，因違法行為被開除已滿五年
A.基金自律組織是由基金管理人成立的同業(yè)協(xié)會
B.證券交易所是基金的自律管理機構之一
C.基金托管人也屬于基金的自律管理機構
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責目前還沒有明確的法律依據(jù)
最新試題
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質，以下說法正確的是（）。
相比行業(yè)自律、機構內控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。I．監(jiān)管主體及其權限具有法定性II．監(jiān)管活動具有強制性III．監(jiān)管機構享有審批權、禁止權、撤銷權和行政處罰權IV．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下說法中正確的包括（）。I．調解會員與客戶之間的糾紛II．開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動III．檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV．依法辦理私募基金管理人登記
關于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。
地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構加入基金業(yè)協(xié)會，應當成為（）。
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風險防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內部治理結構
以下基金服務機構中，法定義務中包括確?；痄N售結算資金、基金份額安全的機構有（）。I．基金銷售機構II．基金銷售支付機構III．基金份額登記機構IV．基金投資顧問機構
基金監(jiān)管的“三公”原則，下述（）更為重要，體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。
基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會，應當成為（）。
公開募集基金的基金合同不包括（）。