A.對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量
B.對流動性風(fēng)險實施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足
D.建立健全流動性風(fēng)險管理體系
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A.120分
B.100分
C.90分
D.60分
A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告
C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險
D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動
A.證券公司治理混亂、管理失控,情節(jié)嚴重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司進行接管
B.接管期限屆滿,確實需要繼續(xù)接管的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期,延期最長不超過6個月
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的,被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責
D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入,全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營,防止其經(jīng)營風(fēng)險進一步惡化的行政強制措施
A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元
B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產(chǎn)出資
C.證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)不同,其注冊資本最低限額可能不同
D.證券公司的注冊資本可以是認繳資本
A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)
B.直接挪用客戶資產(chǎn)
C.按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)
D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。