多項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司自身承受能力進(jìn)行融資,控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),按時(shí)償付債券本息,履行()等義務(wù)。

A.贖回
B.換股
C.回售
D.利率調(diào)整


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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,發(fā)行人申請(qǐng)債券在本所掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

A.依法完成發(fā)行
B.債券產(chǎn)品結(jié)構(gòu)符合《非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定
C.持有人符合深圳證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定
D.符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定

3.多項(xiàng)選擇題債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循的原則有()。

A.平等
B.誠(chéng)信
C.公正
D.自律

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,證券交易所可將監(jiān)管對(duì)象納入誠(chéng)信檔案的情形包括()。

A.監(jiān)管對(duì)象不履行做出的重要承諾的
B.監(jiān)管對(duì)象被上交所實(shí)施紀(jì)律處分的
C.監(jiān)管對(duì)象未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務(wù)的
D.監(jiān)管對(duì)象被上交所實(shí)施監(jiān)管措施的

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)
B.在境外注冊(cè)
C.在債務(wù)融資工具發(fā)行地注冊(cè)
D.具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)

最新試題

下列關(guān)于設(shè)定抵押權(quán)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

擬同時(shí)開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),其境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告有異議,另行委托其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具評(píng)級(jí)報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)由()評(píng)級(jí)結(jié)果。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定,()違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》,()等部門(mén)在預(yù)算執(zhí)行中,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)預(yù)算執(zhí)行的分析;發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議本級(jí)政府采取措施予以解決。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃初步劃分為關(guān)注類(lèi)。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件,下列說(shuō)法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于虛假出資罪的表述,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題