A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關(guān)證券賬戶交易
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A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
A、證券公司
B、中國結(jié)算公司
C、證券交易所
D、證監(jiān)會
A、[1990-12]
B、[1991-7]
C、[1986年]
D、[2005-4]
A、全價交易
B、凈價交易
C、詢價方式
D、報價方式
A、中國證監(jiān)會
B、證券主承銷商
C、證券交易所
D、證券結(jié)算公司
A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者
B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購
C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易,需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布
A、證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B、推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶
C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D、應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額
A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收后全部或部分賣出
C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出
D、目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D、證券公司
A、股權(quán)登記日
B、恢復(fù)交易的首日
C、股權(quán)登記日的下一交易日
D、股權(quán)登記日后的第二個交易日
最新試題
根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強,違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險很低
貨幣政策的傳導(dǎo)機制包括()Ⅰ.利率傳導(dǎo)機制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機制
下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。
下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風(fēng)險分析中最常用的方法之一
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強了金融機構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度
科創(chuàng)板的制度設(shè)計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。