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1.單項(xiàng)選擇題在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。

A、承銷購買方式
B、招標(biāo)購買方式
C、同一價(jià)購買方式
D、支付購買方式

2.單項(xiàng)選擇題客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有（）。

A、只能1個(gè)
B、2個(gè)
C、3個(gè)
D、3個(gè)以上

3.單項(xiàng)選擇題融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）（份）或其整數(shù)倍。

A、10股
B、100股
C、500股
D、1000股

4.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有（）。

A、基金可以分為封閉式和開放式兩種
B、上市開放式基金不可以在二級(jí)市場買賣
C、基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
D、基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

5.單項(xiàng)選擇題可轉(zhuǎn)換債券通常可以轉(zhuǎn)換成（）。

A、擔(dān)保債券
B、抵押債券
C、優(yōu)先股票
D、普通股票

6.單項(xiàng)選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

A、1年
B、2年
C、3年
D、4年

7.單項(xiàng)選擇題證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是（）。

A、直接營銷渠道
B、間接營銷渠道
C、直接營銷渠道和間接營銷渠道
D、以上都不對

8.單項(xiàng)選擇題中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。

A、判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
B、判定該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收
C、判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
D、判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。

A、交易金額不低于500萬元人民幣
B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C、交易金額不低于100萬元人民幣
D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

10.單項(xiàng)選擇題（）是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動(dòng)的始終。

A、客戶招攬
B、客戶關(guān)系建立
C、客戶服務(wù)
D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)