單項(xiàng)選擇題深圳證券交易所上市開放式基金（LOF）合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過（）。

A、3個月
B、2個月
C、4個月
D、1個月


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下說法不正確的是（）。

A、自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行
B、禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C、禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
D、自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以個人名義進(jìn)行

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是（）。

A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
C、股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念
D、穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

5.單項(xiàng)選擇題對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按（）計收。

A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]

6.單項(xiàng)選擇題上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（）。

A、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱
B、股份統(tǒng)計信息
C、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量
D、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額

7.單項(xiàng)選擇題證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A、證券交易所
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C、證券公司
D、證監(jiān)會

8.單項(xiàng)選擇題上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過（）。

A、1萬份
B、10萬份
C、100萬份
D、1000萬份

9.單項(xiàng)選擇題在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是（）。

A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定
B、證券交易過程的知情權(quán)
C、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利
D、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

10.單項(xiàng)選擇題在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項(xiàng)下填報（）。

A、表決意見
B、選舉種類
C、選舉票數(shù)
D、投票總數(shù)