單項(xiàng)選擇題關(guān)于開立證券賬戶，下列說法不正確的是（）。

A、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性基本原則
B、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則
C、一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
D、對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個(gè)，證券公司也不得例外


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是（）。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
B、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的
B、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱市場的行為
D、專設(shè)自營賬戶也屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為

3.單項(xiàng)選擇題（）根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到（）開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)
C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)
D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表（）。

A、反對
B、表決議案二
C、所投表決票數(shù)
D、表決申報(bào)撤單

8.單項(xiàng)選擇題按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為（）的上下3%。

A、前收盤價(jià)
B、最近申報(bào)價(jià)
C、最近成交價(jià)
D、前開盤價(jià)

10.單項(xiàng)選擇題通過（）達(dá)成的交易，多采?。ǎ﹥纛~清算方式。

A、場外市場，雙邊
B、場外市場，多邊
C、證券交易所，雙邊
D、證券交易所，多邊