單項選擇題發(fā)起人持有的公司股份,自公司成立之日起()不得轉(zhuǎn)讓。

A.一年內(nèi)
B.二年內(nèi)
C.五年內(nèi)
D.十年內(nèi)


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3.多項選擇題證券法的適用范圍有()。

A.我國境內(nèi),股票的發(fā)行和交易
B.我國境內(nèi),公司債券的發(fā)行和交易
C.政府債券的上市交易
D.政府投資基金份額的上市交易

4.多項選擇題證券的發(fā)行、交易活動,必須實行的原則有()。

A.公平
B.公開
C.公正
D.公認

最新試題

符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格,且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施

題型:單項選擇題

未經(jīng)法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

題型:單項選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔()責任。

題型:單項選擇題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。

題型:單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題

證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)。

題型:單項選擇題

下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題