多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,合規(guī)風險是指建設銀行因未遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受()的風險。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題內(nèi)控合規(guī)部應做好規(guī)章制度審查文檔管理,審查結(jié)束后及時歸檔并統(tǒng)一編號,主要包括()。

A.《規(guī)章制度審查要點》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件

3.多項選擇題規(guī)章制度審查依據(jù)包括()。

A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設銀行基礎性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章

4.多項選擇題規(guī)章制度審查遵循以下基本原則()。

A.合規(guī)為本
B.責任明晰
C.獨立審查
D.支持創(chuàng)新