法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。

對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。

下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理指引》，同一性原則是指？（）

涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢(qián)中心）征詢(xún)合規(guī)意見(jiàn)。

美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）

下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）