下列選項中,屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。
Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
Ⅱ.綜合性,即證券公司與客戶可以是一對一,也可以是一對多
Ⅲ.特定性,即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標
Ⅳ.通過專門賬戶經(jīng)營運作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托,為其證券()等證券業(yè)務(wù)活動提供法律服務(wù)。
Ⅰ.發(fā)行
Ⅱ.上市
Ⅲ.交易
Ⅳ.估值
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券公司與客戶的交易結(jié)算,包括的環(huán)節(jié)是()。
Ⅰ.證券公司與客戶之間的證券清算交收
Ⅱ.證券公司與資金存管銀行之間的資金清算交收
Ⅲ.證券公司與客戶之間的資金清算交收
Ⅳ.結(jié)算公司與資金存管銀行之間的證券清算交收
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對于證券經(jīng)紀商查驗委托人的賬戶資金及證券,下列說法錯誤的是()。
Ⅰ.是委托執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)
Ⅱ.查驗資金及證券的主要原因是,我國尚不采用信用交易
Ⅲ.需要查驗驗證客戶的交易密碼
Ⅳ.不需要審查客戶委托單的合法性和同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
對于下列證券委托形式的說法,理解正確的是()。
Ⅰ.客戶通過柜臺委托,必須親自到證券營業(yè)部交易柜臺辦理
Ⅱ.客戶通過柜臺委托面對面辦理手續(xù),可以加強委托買賣雙方的了解和信任
Ⅲ.客戶通過自助終端委托,可以通過電腦上的客戶端委托軟件進行
Ⅳ.在傳真委托中,經(jīng)紀商接到客戶的傳真委托書后,需要將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于外國債券的說法中,正確的是()。
Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家
Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價結(jié)算和全價結(jié)算Ⅳ.凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強了金融機構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度
下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。
下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構(gòu)資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。
多層次資本*市場的意義包括()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強,違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風險很低
從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機構(gòu),應(yīng)當建立()。