下列選項中,屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有()。
Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
Ⅱ.綜合性,即證券公司與客戶可以是一對一,也可以是一對多
Ⅲ.特定性,即業(yè)務設定特定的投資目標
Ⅳ.通過專門賬戶經(jīng)營運作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托,為其證券()等證券業(yè)務活動提供法律服務。
Ⅰ.發(fā)行
Ⅱ.上市
Ⅲ.交易
Ⅳ.估值
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券公司與客戶的交易結算,包括的環(huán)節(jié)是()。
Ⅰ.證券公司與客戶之間的證券清算交收
Ⅱ.證券公司與資金存管銀行之間的資金清算交收
Ⅲ.證券公司與客戶之間的資金清算交收
Ⅳ.結算公司與資金存管銀行之間的證券清算交收
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對于證券經(jīng)紀商查驗委托人的賬戶資金及證券,下列說法錯誤的是()。
Ⅰ.是委托執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)
Ⅱ.查驗資金及證券的主要原因是,我國尚不采用信用交易
Ⅲ.需要查驗驗證客戶的交易密碼
Ⅳ.不需要審查客戶委托單的合法性和同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
對于下列證券委托形式的說法,理解正確的是()。
Ⅰ.客戶通過柜臺委托,必須親自到證券營業(yè)部交易柜臺辦理
Ⅱ.客戶通過柜臺委托面對面辦理手續(xù),可以加強委托買賣雙方的了解和信任
Ⅲ.客戶通過自助終端委托,可以通過電腦上的客戶端委托軟件進行
Ⅳ.在傳真委托中,經(jīng)紀商接到客戶的傳真委托書后,需要將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于外國債券的說法中,正確的是()。
Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家
Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,申請取得基金托管資格應具備的條件是()。
Ⅰ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定
Ⅳ.設有專門的基金托管部門
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國銀行間衍生品市場主要集中于()。
Ⅰ.深圳證券交易所
Ⅱ.中國外匯交易中心
Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
Ⅳ.上海證券交易所
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各選項中,屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是()。
Ⅰ.一次注冊,一次或多次發(fā)行
Ⅱ.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過2億元人民幣
Ⅳ.單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
在()機構從事證券服務業(yè)務的人員,需要具備從事證券業(yè)務或證券服務業(yè)務兩年以上的經(jīng)驗。
Ⅰ.投資咨詢
Ⅱ.財務顧問
Ⅲ.資信評級
Ⅳ.資產(chǎn)評估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
可以作為利率期權的基礎資產(chǎn)的金融工具有()。
Ⅰ.歐洲美元債券
Ⅱ.利率指數(shù)
Ⅲ.大面額可轉讓存單
Ⅳ.短期、中期、長期政府債券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關于金融市場的說法中,正確的有()。
多層次資本*市場的意義包括()。
強制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。
下列屬于中央銀行功能的是()。
根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。
下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
下列關于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
科創(chuàng)板的制度設計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。
關于股權類期貨,下列說法中正確的有()。