私募基金的特點有()。
Ⅰ.不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳
Ⅱ.只能采取非公開的方式發(fā)行
Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)會對基金的投資者資格和人數(shù)加以限制
Ⅳ.投資范圍廣泛
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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ETF和LOF申購、贖回的場所不同,LOF的申購贖回通過()進(jìn)行。
Ⅰ.交易所
Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)
Ⅳ.代銷網(wǎng)點
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件包括()。
Ⅰ.該上市公司最后1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅱ.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅲ.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份,且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
Ⅳ.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前,不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)權(quán)利被限制的情形,也不存在權(quán)屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按基金運作方式劃分,可將證券投資基金劃分為()。
Ⅰ.場內(nèi)股票基金
Ⅱ.封閉式基金
Ⅲ.開放式基金
Ⅳ.場外股票基金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
設(shè)立證券公司必須滿足法律法規(guī)對注冊資本、股東、高級管理人員及()等方面的設(shè)立條件。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員
Ⅱ.制度建設(shè)
Ⅲ.經(jīng)營場所
Ⅳ.合規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按發(fā)行本位分類,國債可分為()。
Ⅰ.實物國債
Ⅱ.貨幣國債
Ⅲ.建設(shè)國債
Ⅳ.赤字國債
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
(),指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
Ⅰ.看漲期權(quán)
Ⅱ.認(rèn)購權(quán)
Ⅲ.看跌期權(quán)
Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
以下關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性的說法,正確的是()。
Ⅰ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱
Ⅱ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對稱
Ⅲ.期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)
Ⅳ.期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于委托指令中的證券數(shù)量,下面說法錯誤的是()。
Ⅰ.買賣證券的數(shù)量,可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托
Ⅱ.零數(shù)委托指客戶證券交易時,買賣的證券不足交易所規(guī)定的1股
Ⅲ.目前,我國買入證券時可采用零數(shù)委托
Ⅳ.目前,我國賣出證券時可采用零數(shù)委托
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列選項中,屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。
Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
Ⅱ.綜合性,即證券公司與客戶可以是一對一,也可以是一對多
Ⅲ.特定性,即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)
Ⅳ.通過專門賬戶經(jīng)營運作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券()等證券業(yè)務(wù)活動提供法律服務(wù)。
Ⅰ.發(fā)行
Ⅱ.上市
Ⅲ.交易
Ⅳ.估值
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法,正確的有()
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度
多層次資本*市場的意義包括()。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。
強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。
下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價結(jié)算和全價結(jié)算Ⅳ.凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。