私募基金的特點有（）。
Ⅰ.不能進行公開的發(fā)售和宣傳
Ⅱ.只能采取非公開的方式發(fā)行
Ⅲ.監(jiān)管機構會對基金的投資者資格和人數(shù)加以限制
Ⅳ.投資范圍廣泛

ETF和LOF申購、贖回的場所不同，LOF的申購贖回通過（）進行。
Ⅰ.交易所
Ⅱ.證券登記結算機構
Ⅲ.互聯(lián)網
Ⅳ.代銷網點

預備用于交換的上市公司股票應具備的條件包括（）。
Ⅰ.該上市公司最后1期末的凈資產不低于人民幣15億元
Ⅱ.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅲ.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
Ⅳ.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產權利被限制的情形，也不存在權屬爭議或者依法不得轉讓或設定擔保的其他情形

按基金運作方式劃分，可將證券投資基金劃分為（）。
Ⅰ.場內股票基金
Ⅱ.封閉式基金
Ⅲ.開放式基金
Ⅳ.場外股票基金

設立證券公司必須滿足法律法規(guī)對注冊資本、股東、高級管理人員及（）等方面的設立條件。
Ⅰ.業(yè)務人員
Ⅱ.制度建設
Ⅲ.經營場所
Ⅳ.合規(guī)記錄

按發(fā)行本位分類，國債可分為（）。
Ⅰ.實物國債
Ⅱ.貨幣國債
Ⅲ.建設國債
Ⅳ.赤字國債

（），指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。
Ⅰ.看漲期權
Ⅱ.認購權
Ⅲ.看跌期權
Ⅳ.認沽權

以下關于金融期貨與金融期權交易者權利與義務的對稱性的說法，正確的是（）。
Ⅰ.金融期貨交易雙方的權利與義務對稱
Ⅱ.金融期貨交易雙方的權利與義務不對稱
Ⅲ.期權的買方只有權利沒有義務
Ⅳ.期權的賣方只有義務沒有權利

關于委托指令中的證券數(shù)量，下面說法錯誤的是（）。
Ⅰ.買賣證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托
Ⅱ.零數(shù)委托指客戶證券交易時，買賣的證券不足交易所規(guī)定的1股
Ⅲ.目前，我國買入證券時可采用零數(shù)委托
Ⅳ.目前，我國賣出證券時可采用零數(shù)委托

下列選項中，屬于專項資產管理業(yè)務特點的有（）。
Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多
Ⅲ.特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標
Ⅳ.通過專門賬戶經營運作