單項(xiàng)選擇題對于下列幾種非柜臺委托形式的說法,理解正確的是()。

A.客戶通過電話自動委托,需要將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商
B.自助終端委托,包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端
C.人工電話委托中,證券經(jīng)紀(jì)商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來
D.在傳真委托中,證券經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后,將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場


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1.單項(xiàng)選擇題在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商,應(yīng)當(dāng)具備()。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
C.證券自營業(yè)務(wù)資格
D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

2.單項(xiàng)選擇題在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié),證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)()的交易規(guī)則,審查客戶的證件和委托單。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國登記結(jié)算公司
D.證券交易所

5.單項(xiàng)選擇題()需要金融中介參與,資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。

A.信貸融資
B.直接融資
C.間接融資
D.境外融資

最新試題

強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國普遍實(shí)行了浮動匯率制度

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程

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下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。

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按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債

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題型:單項(xiàng)選擇題