A.凈資產(chǎn)
B.凈資本
C.總股本
D.總資產(chǎn)
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A.30%；包銷
B.20%；代銷
C.30%；代銷
D.20%；自銷
A.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾
B.證券公司與客戶約定共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.明確界定客戶條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍
A.甲公司經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議，決議收購(gòu)公司，自收購(gòu)之日起20日未注銷
B.乙公司收購(gòu)公司股票，以獎(jiǎng)勵(lì)公司優(yōu)秀職工，未經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議
C.丙公司股東孫某因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份，在6個(gè)月內(nèi)未注銷
D.丁公司不接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
A.合同應(yīng)約定財(cái)產(chǎn)清算方式
B.合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式
C.合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式
D.合同需約定保本計(jì)劃及承諾
A.劃轉(zhuǎn)給客戶
B.由證券公司代客戶行使
C.由證券公司保留
D.按雙方約定的方式分配
A.執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)
B.信函
C.郵件
D.電話
A.郵件
B.口頭
C.書(shū)面
D.電話
A.在委托人明確約定適當(dāng)購(gòu)買人時(shí)，可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須嚴(yán)格遵守投資人適當(dāng)性原則
C.可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須向超出范圍的購(gòu)買人提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
D.不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品
A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記
D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力
最新試題
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。