A.70%
B.60%
C.50%
D.40%
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A.凈資產(chǎn)
B.凈資本
C.總股本
D.總資產(chǎn)
A.30%；包銷
B.20%；代銷
C.30%；代銷
D.20%；自銷
A.客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
B.證券公司與客戶約定共同承擔投資風險
C.客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力
D.明確界定客戶條件和集合資產(chǎn)管理計劃推廣范圍
A.甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購公司，自收購之日起20日未注銷
B.乙公司收購公司股票，以獎勵公司優(yōu)秀職工，未經(jīng)過股東大會決議
C.丙公司股東孫某因對股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份，在6個月內未注銷
D.丁公司不接受公司的股票作為質押權的標的
A.中國證券登記結算有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
A.合同應約定財產(chǎn)清算方式
B.合同應約定資產(chǎn)管理計劃份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式
C.合同應約定收益的分配原則、執(zhí)行方式
D.合同需約定保本計劃及承諾
A.劃轉給客戶
B.由證券公司代客戶行使
C.由證券公司保留
D.按雙方約定的方式分配
A.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
B.信函
C.郵件
D.電話
A.郵件
B.口頭
C.書面
D.電話
A.在委托人明確約定適當購買人時，可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須嚴格遵守投資人適當性原則
C.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關風險
D.不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
最新試題
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。