下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的說法，正確的有（）。
I.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立誠信信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行誠信監(jiān)管
Ⅳ.被責(zé)令改正的，財(cái)務(wù)顧問主辦人在改正期間，不再從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅳ
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甲、乙、丙、丁為在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券分析師，以下說法正確的有（）。
I.甲應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報(bào)上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當(dāng)具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問資格
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁，經(jīng)甲和乙協(xié)商，均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有（）。
I.同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有（）。
I.子公司具有獨(dú)立的法人資格
Ⅱ.子公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
Ⅲ.子公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動(dòng)的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人，甲說被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年，不能申請(qǐng)注冊(cè)為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢，丙說未通過年檢會(huì)被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動(dòng)合同，公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案，說法正確的人是（）。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
I.真實(shí)
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。