根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問(wèn)題有()。
Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行
Ⅱ.交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外
Ⅲ.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形
IV.交易所交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生()事項(xiàng)的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
I.基金合同發(fā)生重大變化
Ⅱ.投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定
Ⅲ.基金發(fā)生清盤(pán)或清算
Ⅳ.基金托管人數(shù)量范圍發(fā)生變更
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
外資持有股權(quán)的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向()申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū),并向()申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶(hù)開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。
I.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
Ⅱ.證監(jiān)會(huì)
Ⅲ.外匯管理部門(mén)
Ⅳ.人民銀行
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則,投資者證券子賬戶(hù)可以包括()。
I.人民幣普通股票賬戶(hù)(A股賬戶(hù))
Ⅱ.人民幣特種股票賬戶(hù)(B股賬戶(hù))
Ⅲ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(hù)(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù))
Ⅳ.開(kāi)放式基金賬戶(hù)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
在證券發(fā)行行為中,符合三公原則的做法是()。
I.非公開(kāi)發(fā)行證券,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東
Ⅲ.向不超過(guò)200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券,必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行證券,報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》,特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,屬于下列()情形之一的,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
Ⅰ.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人
Ⅱ.特定對(duì)象為本次重組交易對(duì)方
Ⅲ.特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)
Ⅳ.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,下列關(guān)于證券交易方式或制度的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()。
I.依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
Ⅱ.證券交易必須采用無(wú)紙化交易方式
Ⅲ.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易
Ⅳ.證券公司不得從事向客戶(hù)融資或者融券的證券交易活動(dòng)
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅳ
甲、乙、丙、丁為在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券分析師,以下說(shuō)法正確的有()。
I.甲應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報(bào)上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當(dāng)具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問(wèn)資格
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司,經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,丙與丁,經(jīng)甲和乙協(xié)商,均表示同意并愿意購(gòu)買(mǎi)丙的股份。下列有關(guān)說(shuō)法正確的有()。
I.同等條件下,甲和乙都有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
Ⅱ.同等條件下,丙可以自行決定優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成,丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
最新試題
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。