單項(xiàng)選擇題單一客戶融資信用額度控制指標(biāo)有哪些？（）

A.單一客戶融資規(guī)模上限
B.單一客戶融資規(guī)模占凈資本比例上限
C.單一客戶單一證券融資規(guī)模占該證券流通股本比例上限
D.以上全是


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1.單項(xiàng)選擇題擔(dān)保物追加不足的后果有哪些？（）

A.強(qiáng)制平倉
B.客戶信用等級降低
C.債務(wù)追索
D.司法訴訟

2.單項(xiàng)選擇題提高維持擔(dān)保比例方式有哪些？（）

A.將追加的現(xiàn)金劃入客戶信用交易賬戶
B.將追加的可充抵保證金證券劃入客戶信用交易賬戶
C.自行平倉：通過賣券還款、買券還券、直接還券或直接還款等方式全部或部分償還融資融券債務(wù)
D.以上全是

3.單項(xiàng)選擇題客戶在什么情況下需要追加擔(dān)保物？（）

A.當(dāng)T日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例
B.當(dāng)T日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例
C.當(dāng)T日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于取保維持擔(dān)保比例
D.當(dāng)T日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例或平倉維持擔(dān)保比例

4.單項(xiàng)選擇題客戶申請授信額度的上限比例不得超過（）。

A.總資產(chǎn)的20%
B.總資產(chǎn)的25%
C.總資產(chǎn)的30%
D.總資產(chǎn)的50%

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于融資融券合同的說法，不正確的是（）。

A.合同必須在營業(yè)部現(xiàn)場簽訂
B.合同文本由公司統(tǒng)一規(guī)定，統(tǒng)一印制、統(tǒng)一發(fā)放
C.合同一式三份，融資融券部、營業(yè)部和客戶各持一份
D.在與客戶簽署合同前，營業(yè)部開戶崗須逐條向客戶講解合同的條款，確保客戶全面理解和知曉合同的內(nèi)容