證券公司決定終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后5個(gè)工作日內(nèi)將下列材料中的（）報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
Ⅰ.終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的報(bào)告
Ⅱ.公司股東大會(huì)關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ.公司董事會(huì)關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議
Ⅳ.與區(qū)域性市場(chǎng)簽訂的業(yè)務(wù)終止協(xié)議

證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。
Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域
Ⅱ.制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案

直投從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。
Ⅰ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂
Ⅱ.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息
Ⅳ.違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產(chǎn)

直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。
Ⅰ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅱ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅲ.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅳ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行債權(quán)投資

下列選項(xiàng)中，屬于約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券的有（）。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的期貨
Ⅲ.上交所上市交易的基金
Ⅳ.上交所上市交易的債券

股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括（）。
Ⅰ.初始交易申報(bào)
Ⅱ.購(gòu)回交易申報(bào)
Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
Ⅳ.終止購(gòu)回申報(bào)

證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。
Ⅰ.業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件
Ⅲ.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明
Ⅳ.業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件

股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券出現(xiàn)下列情形中的（），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無(wú)法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過(guò)50%
Ⅳ.標(biāo)的證券近期漲幅較高

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得（）。
Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金