A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)
B.對(duì)系統(tǒng)用戶可以訪問(wèn)的菜單和范圍做出限定
C.系統(tǒng)管理人員可以進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作
D.申請(qǐng)?jiān)L問(wèn)權(quán)限時(shí)應(yīng)做出信息保密承諾,并說(shuō)明信息的用途和公開(kāi)的范圍
E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況,定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備查
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A.二分之一;三分之二
B.二分之一;二分之一
C.三分之二;二分之一
D.三分之二;三分之二
證券公司決定終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后5個(gè)工作日內(nèi)將下列材料中的()報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
Ⅰ.終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的報(bào)告
Ⅱ.公司股東大會(huì)關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ.公司董事會(huì)關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議
Ⅳ.與區(qū)域性市場(chǎng)簽訂的業(yè)務(wù)終止協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng),應(yīng)()。
Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域
Ⅱ.制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
直投從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。
Ⅰ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂
Ⅱ.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息
Ⅳ.違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有()。
Ⅰ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅱ.使用自有資金或設(shè)立直投基金,對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅲ.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅳ.使用自有資金或設(shè)立直投基金,對(duì)企業(yè)進(jìn)行債權(quán)投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中,屬于約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券的有()。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的期貨
Ⅲ.上交所上市交易的基金
Ⅳ.上交所上市交易的債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括()。
Ⅰ.初始交易申報(bào)
Ⅱ.購(gòu)回交易申報(bào)
Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
Ⅳ.終止購(gòu)回申報(bào)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限,應(yīng)當(dāng)提交的材料有()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件
Ⅲ.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明
Ⅳ.業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)中,標(biāo)的證券出現(xiàn)下列情形中的(),證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無(wú)法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過(guò)50%
Ⅳ.標(biāo)的證券近期漲幅較高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),不得()。
Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。