單項(xiàng)選擇題在向證監(jiān)會提交申報(bào)材料后，取得批文前，項(xiàng)目組與投資銀行業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目有不符合發(fā)行要求的情形，需要撤回申請時(shí)，項(xiàng)目組填寫“項(xiàng)目結(jié)束（終止）申請表”，經(jīng)（）撤回已上報(bào)材料。

A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后


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1.單項(xiàng)選擇題投資咨詢?nèi)藛T：是指具備相關(guān)知識、具有（）資格且從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司正式員工。

A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務(wù)
C.無需資格

2.單項(xiàng)選擇題在以下客戶服務(wù)相關(guān)內(nèi)容中，哪一項(xiàng)不是資產(chǎn)管理部的職責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)理財(cái)客戶信息的管理與維護(hù)
B.負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品的信息披露
C.負(fù)責(zé)TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負(fù)責(zé)客戶對賬單的投遞

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)對嚴(yán)重違規(guī)的員工做調(diào)查核實(shí)，擬定調(diào)查方案并取證核實(shí)
B.負(fù)責(zé)在違規(guī)處理過程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對重大違規(guī)的員工提出處罰意見
C.負(fù)責(zé)在員工申訴過程中，協(xié)同合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部重新審查并作出決定
D.以上都對

6.單項(xiàng)選擇題并購重組部在開發(fā)承攬上市公司收購業(yè)務(wù)過程中，（）應(yīng)與客戶簽訂“保密協(xié)議”。

A.與客戶初步接觸時(shí)
B.要求客戶提供基礎(chǔ)材料前
C.與客戶達(dá)成初步合作意向時(shí)
D.開展盡職調(diào)查前

7.單項(xiàng)選擇題持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦代表人在上市公司公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)將保薦總結(jié)報(bào)告書交（）后報(bào)送中國證監(jiān)會和證券交易所。

A.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批

10.單項(xiàng)選擇題公司各業(yè)務(wù)部門、各機(jī)構(gòu)品牌推廣工作屬于（）。

A.主品牌
B.子品牌
C.兩者都是
D.兩者都不是

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采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

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制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

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題型：判斷題

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題型：判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

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題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題