單項(xiàng)選擇題在向證監(jiān)會(huì)提交申報(bào)材料后，取得批文前，項(xiàng)目組與投資銀行業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目有不符合發(fā)行要求的情形，需要撤回申請(qǐng)時(shí)，項(xiàng)目組填寫(xiě)“項(xiàng)目結(jié)束（終止）申請(qǐng)表”，經(jīng)（）撤回已上報(bào)材料。

A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后


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1.單項(xiàng)選擇題投資咨詢(xún)?nèi)藛T：是指具備相關(guān)知識(shí)、具有（）資格且從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司正式員工。

A.證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務(wù)
C.無(wú)需資格

2.單項(xiàng)選擇題在以下客戶服務(wù)相關(guān)內(nèi)容中，哪一項(xiàng)不是資產(chǎn)管理部的職責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)理財(cái)客戶信息的管理與維護(hù)
B.負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品的信息披露
C.負(fù)責(zé)TA登記過(guò)戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺(tái)系統(tǒng)的日常工作
D.負(fù)責(zé)客戶對(duì)賬單的投遞

3.單項(xiàng)選擇題公司法人清算權(quán)限管理包括：包括（）權(quán)限設(shè)置管理、PROP平臺(tái)和IST平臺(tái)權(quán)限設(shè)置管理、各存管銀行網(wǎng)銀系統(tǒng)操作權(quán)限設(shè)置管理。

A.金證賬戶管理系統(tǒng)
B.基金代銷(xiāo)系統(tǒng)
C.新意綜合管理平臺(tái)
D.金證新一代交易系統(tǒng)

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)對(duì)嚴(yán)重違規(guī)的員工做調(diào)查核實(shí)，擬定調(diào)查方案并取證核實(shí)
B.負(fù)責(zé)在違規(guī)處理過(guò)程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)重大違規(guī)的員工提出處罰意見(jiàn)
C.負(fù)責(zé)在員工申訴過(guò)程中，協(xié)同合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部重新審查并作出決定
D.以上都對(duì)

最新試題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)

題型：判斷題