單項選擇題客戶交易結(jié)算資金中止交易賬戶是以公司名義開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶,專用于匯總存放公司各證券營業(yè)部()對應的資金余額。

A.小額休眠賬戶
B.不合格賬戶
C.以上都對


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1.單項選擇題公司檔案工作由公司統(tǒng)一領導,()兩級管理。()負責全公司檔案工作的組織、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督和指導。

A.總部與各分支機構(gòu);總經(jīng)理辦公室
B.總部與營業(yè)部;經(jīng)紀業(yè)務總部
C.各分支機構(gòu)與各營業(yè)部;行政管理部
D.公司各營業(yè)部與分公司;人力資源部

2.單項選擇題基金銷售適用性管理貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié),但不包括()。

A.基金管理人
B.基金產(chǎn)品
C.基金投資者
D.基金托管機構(gòu)

最新試題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題