A.移交手續(xù)
B.交接手續(xù)
C.清點(diǎn)手續(xù)
D.清點(diǎn)移交
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A.上市公司名稱
B.上市公司簡稱或股票代碼
C.項(xiàng)目立項(xiàng)編號(hào)
D.可能泄露上市公司信息的內(nèi)容
A.50%;50%
B.60%;40%
C.40%;40%
A.擬搬遷的營業(yè)部按照《營業(yè)部新設(shè)&搬遷&撤銷管理規(guī)程》進(jìn)行營業(yè)部新址的裝修工作
B.新址裝修完成后,營業(yè)部實(shí)施原址的客戶安置和關(guān)閉工作,報(bào)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)收
C.證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后,營業(yè)部持中國證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)收合格文件到工商行政管理部門辦理營業(yè)執(zhí)照變更
D.根據(jù)營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會(huì)辦理“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證”變更
A.一周內(nèi)
B.一個(gè)月內(nèi)
C.一個(gè)季度內(nèi)
D.一天內(nèi)
A.行政管理部
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部
最新試題
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。