單項選擇題申購交易性債券以主體評級在()以上為主。

A.A+
B.AA-
C.AA
D.AA+


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2.單項選擇題根據(jù)公司授權(quán)管理辦法,關(guān)于總經(jīng)理經(jīng)營管理事項授權(quán)中涉及的二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)的表述正確的是()。

A.二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)
B.二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)不需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)
C.二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)只需經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)
D.二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后報備總經(jīng)理

3.單項選擇題一般危機處理由()負(fù)責(zé)。

A.發(fā)生部門或分支機構(gòu)
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)濟業(yè)務(wù)總部
D.人力資源部

4.單項選擇題在發(fā)行準(zhǔn)備階段,投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員需向()部門報備承銷項目的基本情況說明。

A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.財務(wù)會計部
D.稽核審計部

最新試題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題