單項選擇題()負責業(yè)務參數(shù)的設置工作。

A.經(jīng)紀業(yè)務總部
B.信息技術中心
C.清算中心
D.營業(yè)部


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2.單項選擇題各單位重要空白憑證應視同現(xiàn)金進行管理,一般指定()負責保管。

A.單位負責人
B.財務負責人
C.出納人員
D.綜合部人員

3.單項選擇題在開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務過程中,誰負責向中國證券監(jiān)督管理委員會北京證監(jiān)局履行有關信息披露義務()。

A.經(jīng)紀業(yè)務總部
B.清算中心
C.資產(chǎn)管理部
D.合規(guī)與風險管理部

4.單項選擇題以下不屬于合規(guī)與風險管理部負責的工作有()。

A.對系統(tǒng)用戶進行審批和管理
B.維護系統(tǒng)技術參數(shù),聯(lián)系協(xié)調(diào)各數(shù)據(jù)提供單位,保證監(jiān)控數(shù)據(jù)的實時采集、保存及備份,保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行
C.對公司業(yè)務進行風險監(jiān)控
D.設置風險監(jiān)控閥值

最新試題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題